Erstinformation

 

Statusbezogene Erstinformation

nach § 11a GewO und §12 FinVermV

Überreicht durch:

Kuhlmann & Bockelmann Finanzplanung GmbH

Ramskamp 58a

25337 Elmshorn

 

Berater: Oliver Kuhlmann

1) Angaben zum Unternehmen

Name:                         Kuhlmann & Bockelmann Finanzplanung GmbH, Ramskamp 58a,
25337 Elmshorn

Geschäftsführer:         Oliver Kuhlmann

Steuernummer:            18 294 14866, Finanzamt Itzehoe

Amtsgericht Pinneberg, HRB 9186 PI

 

2) Angaben zum Berater:

Name:              Herr Oliver Kuhlmann

Telefon:                       04121-29196-40          Telefax:           04121-29196-49

Mobil:              0171-222 1006

E-Mail:                        kuhlmann@kuhlmann-bockelmann.de

Internet:                      www.kuhlmann-bockelmann.de

 

3) Status / Registernummer

  1. Erlaubnis als Versicherungsmakler

Wir sind als Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Absatz 1 GewO tätig und sind im Vermittlerregister unter der Registernummer

  • D-ICQY-CL86R-83

eingetragen.

  1. Finanzanlagenvermittler:

Wir sind als Finanzanlagenvermittler nach § 34f Absatz 1 GewO tätig und sind im Vermittlerregister unter der Registernummer:

  • D-F-140-I6VH-24

eingetragen.

Im Bereich des § 34f Absatz 1 GewO haben wir die Erlaubnis, zu

  • Anteilscheinen einer Kapitalanlagegesellschaft oder Investmentaktiengesellschaft oder von ausländischen Investmentanteilen, die im Geltungsbereich des Investmentgesetzes (InvG) öffentlich vertrieben werden dürfen (§ 34f Absatz 1 S. Nr.1 Gewo),

Anlageberatung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nr. 1a KWG zu erbringen oder den Abschluss von Verträgen über den Erwerb solcher Finanzanlagen zu vermitteln.

 

4) Zuständige Erlaubnis-/Registerbehörde

Industrie- und Handelskammer zu Kiel

Bergstr. 2, 24103 Kiel

5) Sie können dies bei der Registrierstelle Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V. auf folgenden Wegen überprüfen:

 

  1. Über das Internet unter der Adresse: http://www.vermittlerregister.info
  2. Postwendend unter folgender Anschrift:
    Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V., Breite Straße 29, 10178 Berlin, Deutschland
  3. Via Telefon oder per E-Mail oder per Fax
    Hotline: +49 (0) 180 600 585 0 (20 Cent/Min aus dem dt. Festnetz, höchstens 60 Cent/Min aus Mobilfunknetzen)
    Telefon: +49 (0) 180 600 585 0 Telefax: (0 30) 2 03 08-10 00
  4. E-Mail: infocenter@berlin.dihk.de

 

7) Schlichtungsstellen für außergerichtliche Streitbeilegung

  1. Private Versicherungen (außer Krankenversicherungen, Kreditversicherungen, Rückversicherungen)
    Versicherungsombudsmann e.V. – Postfach 080 632, 10006 Berlin
    Telefon: 0 18 04 – 22 44 24 (0,20 €/Anruf aus dem deutschen Festnetz, Mobilfunknetze abweichend)
    Internet: versicherungsombudsmann.de
    E-Mail: beschwerde@versicherungsombudsmann.de

 

  1. Private Krankenversicherungen
    Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung – Postfach 060 222, 10052 Berlin
    Telefon: 0 18 02 – 55 04 44 (0,06 €/Anruf aus dem Festnetz)
    Internet: pkv-ombudsmann.de

8) Abhängigkeiten über Beteiligungen

Der Makler hält keine unmittelbaren oder mittelbare Beteiligung von mehr als 1% an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens.
Kein Versicherungsunternehmen hält unmittelbare oder mittelbare Beteiligungen von mehr als 1% an den Stimmrechten oder am Kapital des Maklers.

 

9) Informationen über Vergütungen und Zuwendungen:

Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung

[ ] erfolgt die Vergütung ausschließlich durch den Anleger. Die Vergütung erfolgt entsprechend der beiliegenden Vergütungsvereinbarung.

[ ]  erfolgt die Vergütung ausschließlich durch Zuwendungen von Dritten, welche auch behalten werden dürfen.

[ ]  kann die Vergütung hierfür durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies entsprechend der individuell vereinbarten Vergütungsvereinbarung.
Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung insofern von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese behalten werden.

 

Bestätigung des Kunden über den schriftlichen Erhalt der statusbezogenen Erstinformation

nach § 11a GewO und §12 FinVermV sowie des aktuellen Verzeichnisses der Emittenten und Anbieter

 

Elmshorn, 23.03.21

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Ort, Datum                                                                                                      Ort, Datum

 

 

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Unterschrift                            Unterschrift Geschäftsführung Kuhlmann & Bockelmann Finanzplanung GmbH